Content Serie zum Thema Financial Crime Compliance (6)

Ein Ansatz, bei dem die Bank die Sicherstellung der Einhaltung jeglicher Vorgaben als eine Art Filter übernimmt, ist im Hinblick auf die vorher beschriebenen Risiken, die gleichfalls auch bei Banken Anwendung finden, kritisch zu hinterfragen. Tatsächlich sind die Auswirkungen bei Verstößen durch Banken noch viel sichtbarer als bei Firmen. Dabei geht es nicht nur um die eigenen potentiellen Verstöße, sondern auch die der Kunden.

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