VDT Content Serie zum Thema Financial Crime Compliance (7)

Aus den beschriebenen Gründen ist eine aktive Gestaltung durch das Unternehmen unabdingbar. Nach Abschätzung des Risikos ist die gesamthafte Prozesskette zu betrachten, um die relevanten Stellen einer Prüfung zu identifizieren und entsprechende Mechanismen aufzusetzen. Damit sind je nach Organisationsstruktur die Fachbereiche IT, Einkauf, Vertrieb, Zentrale Stammdatenverwaltung,Compliance und Treasury in der Verantwortung, die gesetzlichen Vorschriften bezüglich „Sanktionslisten Prüfung“ einzuhalten.

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