| 
Generic selectors
Nur genaue Übereinstimmungen
Suche im Titel
Suche im Inhalt
Suche in Beiträgen
Suche auf Seiten
Filter by Categories
Allgemein
Banken
Berater
Finanzdienstleister
Kanzleien
Ratingagenturen
Systemanbieter
Generic selectors
Nur genaue Übereinstimmungen
Suche im Titel
Suche im Inhalt
Suche in Beiträgen
Suche auf Seiten
Filter by Categories
Allgemein
Banken
Berater
Finanzdienstleister
Kanzleien
Ratingagenturen
Systemanbieter
Content Serie zum Thema Financial Crime Compliance (7)

VDT Content Serie zum Thema Financial Crime Compliance (7)

 

Aus den beschriebenen Gründen ist eine aktive Gestaltung durch das Unternehmen unabdingbar. Nach Abschätzung des Risikos ist die gesamthafte Prozesskette zu betrachten, um die relevanten Stellen einer Prüfung zu identifizieren und entsprechende Mechanismen aufzusetzen. Damit sind je nach Organisationsstruktur die Fachbereiche IT, Einkauf, Vertrieb, Zentrale Stammdatenverwaltung,Compliance und Treasury in der Verantwortung, die gesetzlichen Vorschriften bezüglich „Sanktionslisten Prüfung“ einzuhalten.

 

Die zugehörige Publikation finden Sie im Mitgliederbereich unter www.vdtev.de

 

Financial Crime Compliance VDT

17. September 2019